Nhà môi giới là trung gian giữa người bán và người mua trên thị trường chứng khoán. Nghề này rất có nhu cầu và uy tín, bởi vì một nhà môi giới không chỉ là một người chơi trao đổi thông minh, mà còn là một nhà tài chính hạng nhất. Mọi hoạt động của anh ta đều nhằm thực hiện các giao dịch khác nhau với chứng khoán.
Bản chất của môi giới
Các thương nhân tư nhân bị cấm trực tiếp thực hiện các giao dịch với chứng khoán, vì vậy họ buộc phải chuyển sang sử dụng dịch vụ của các nhà môi giới. Đây là vai trò chính của họ. Nhà môi giới có thể là pháp nhân hoặc cá nhân phải được cơ quan liên bang công nhận.
Môi giới là quá trình thực hiện các giao dịch dân sự với chứng khoán không chỉ nhân danh mà còn với chi phí của khách hàng. Giao dịch môi giới dựa trên các thỏa thuận song phương có đền bù.
Ví dụ, tiền của khách hàng được chuyển cho một nhà môi giới để đầu tư vào chứng khoán, được giữ trong một tài khoản ngân hàng riêng biệt. Tài khoản này được mở bởi một nhà môi giới trong các tổ chức tín dụng. Điều tương tự cũng áp dụng cho các khoản tiền nhận được từ các giao dịch môi giới. Về nguyên tắc, nhà môi giới có nghĩa vụ giám sát tiền của từng khách hàng, cũng như cung cấp các báo cáo về bất kỳ thay đổi nào về tài chính do các giao dịch và hoạt động trên tài khoản của khách hàng.
Các nhà môi giới là thành viên của sở giao dịch chứng khoán, vì vậy họ có trách nhiệm tìm kiếm đối tác cho các nhà đầu tư khách hàng. Các nhà môi giới cũng phải hoàn thành tất cả các thủ tục cần thiết để đăng ký và đăng ký giao dịch, để bảo vệ pháp lý và tài chính của khách hàng.
Điều kiện môi giới
Nhà môi giới là một người tham gia chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán và bất kỳ hoạt động nào của anh ta đều phải được cấp phép. Theo yêu cầu của Dịch vụ Liên bang về Thị trường Tài chính, hoạt động của nhà môi giới phải được xác nhận bằng các giấy phép cần thiết, cho phép thực hiện các hoạt động môi giới trong các giao dịch chứng khoán với quỹ của pháp nhân và cá nhân (đây là hai giấy phép khác nhau), cũng như được phép thực hiện các hoạt động môi giới với tiểu bang, thành phố và các tổ chức khác. Trong mọi trường hợp, nhà môi giới phải làm việc trên cơ sở hợp đồng dịch vụ môi giới đã được lập trước với khách hàng.
Làm thế nào để trở thành khách hàng của một nhà môi giới
Nếu một nhà đầu tư tiềm năng có mong muốn mua hoặc bán chứng khoán, cần phải nộp đơn đăng ký cho nhà môi giới. Tài liệu này là một tập hợp các điều khoản của giao dịch. Trong ứng dụng, khách hàng để lại thông tin chi tiết của mình, cho biết loại và số lượng chứng khoán được mua hoặc bán, cho biết giá của giao dịch và thời gian thực hiện.
Sau khi đơn đăng ký đã được nhà môi giới xem xét, một mẫu đơn đặt hàng đặc biệt sẽ được soạn thảo. Nó được tạo bởi một nhà môi giới và tài liệu này chỉ định tên của tài sản, số lượng chứng khoán được mua hoặc bán, thông tin về sàn giao dịch nơi tài sản sẽ được niêm yết, loại giao dịch, tên của khách hàng và số tài khoản, cũng như khoảng thời gian của đơn đặt hàng.
